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申请去年-在新三板试行投资者适当性管理细则背景下做出的处罚

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此外,客戶適當性、反洗錢工作也是監管關注的重點。去年11月份,東海證券福清中環路證券營業部收到了福建證監局責令改正的行政監管措施,即是因反洗錢工作等出現不合規事項。

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作為券商「毛細血管」的分支機構,合規經營至關重要。而券商中國記者梳理去年券商分支機構收到的監管處罰,共性原因都是內控不完善,但具體表現各有不同。

就在上述處罰決定發文的當天,即2019年12月27日,股轉系統發佈了《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理辦法》,根據不同分層對投資者門檻提出了不同要求,即在申請權限開通前10個交易日,投資者名下證券賬戶和資金賬戶內的資產日均人民幣不低於100萬、150萬和200萬(不含該投資者通過融資融券融入的資金和證券)的自然人,分別可以從事精選層、創新層和基礎層股票發行和交易。

違規問題具體表現在,一是未對重要合同進行連號控制、作廢控制、空白憑證控制以及領用登記控制;二是未依據客戶申請日前一交易日日終名下證券類市值判斷適當性,未能嚴格執行全國股份轉讓系統投資者適當性管理各項要求。

  值得注意的是,就在上述处罚决定发文的当天,股转系统发布了《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》,根据不同分层对投资者门槛提出了最新要求,较此前500万门槛大幅降低。上述行为在新三板最新改革方案背景下是否同样违规,暂无法判断,不过有大型券商信息技术人士则表示,上述营业部的违规行为均为基本性错误,确实证明这个营业部内控不完善。

就在新三板宣布下调投资者门槛的那天,就有券商分支机构因违反了此前试行的投资者适当性管理办法而受罚。

財達證券分支機構收監管罰單就在上月,財達證券乘着監管加大證券行業直接融資力度的「春風」,提交了IPO申請,並被證監會受理。根據處罰時間顯示,就在同月月底,財達證券宿遷沭陽深圳東路證券營業部就收到了責令改正的行政監管措施。

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1月2日,江蘇證監局官網發佈行政監管措施顯示,2019年12月27日,財達證券宿遷沭陽深圳東路證券營業部因在為客戶開通股轉系統交易權限過程中存在內控不完善問題,受到了責令改正的監管處罰措施。

上述違規行為在新三板最新改革方案背景下是否同樣違規,暫無法判斷,但處罰已是既定事實。有大型券商信息技術人士則表示,上述營業部的違規行為均為基本性錯誤,確如監管所評判,該項違規證明這個營業部內控不完善。

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而上述營業部違規事項的第一點,則違反了《證券公司內部控制指引》第23條規定,該條款顯示,證券公司應按照專人管理、相互牽制、適當審批、嚴格登記的原則,加強對合同、票據、印章、密押等的管理。重要合同和票據應有連號控制、作廢控制、空白憑證控制以及領用登記控制等專門措施。證券公司公章、合同專用章、業務專用章、財務專用章、電子印簽等的保管、審批、使用等應適當分離、相互牽制。

具體來看,證券從業人員違規炒股仍是受罰最多的事項。去年,國泰君安四平中央西路證券營業部、國信證券(002736,股吧)廣東南海分公司和華泰證券(601688,股吧)成都晉陽路證券營業部等多家券商分支機構都有從業人員違規炒股受罰的案例,而從具體受罰情況來看,大券商也沒能規避這個問題。

內控不完善是分支機構問題重災區

監管進行處罰的第二個問題,是在新三板試行投資者適當性管理細則背景下做出的處罰。《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則(試行)》第五條規定,投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值500萬元人民幣以上是可以申請參与新三板交易權限的條件之一。根據上述處罰來看,顯然是這條規定沒有被上述營業部嚴格遵守。

作為券商財富管理的核心要素,證監會對投資顧問業務合規經營監管尤為重視。去年10月份,銀河證券伊寧市山東路營業部收到了新疆證監局責令改正的行政監管措施,原因是該營業部存在無證券投資諮詢執業資格的人員向客戶提供證券投資顧問服務的情形。此處值得提及的是,去年有多家證券投資諮詢公司因沒有合規經營而受罰。

對這兩項違規行為,江蘇證監局做出責令改正的行政監管措施,要求改營業部採取切實有效措施,加強合規管理,完善內部控制。

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